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[硕士论文] 张中翼
信用管理 西南财经大学 2017(学位年度)
摘要:有效市场假设自20世纪50年代被提出以来,长期被认为是现代金融学的基础,它给很多重要模型的构建如资本资产定价模型等提供了理论基础。有效市场假设认为,在投资者均为理性人的前提下,市场上所有信息都是公开的、都被所有投资者同时获得的,并且这些信息能够迅速而准确地反映在商品价格上。商品价格是随机游走且随市场的反映而即时变化的,无论投资者如何选择投资策略,都无法获得超额利润,从而被动投资是最优策略。在后来的研究中,有效市场又被划分为三类:弱有效市场,半强有效市场,强有效市场,将市场上的信息划分为:历史信息,公开信息和未公开的信息;弱有效市场的股票价格包含了所有的历史信息,投资者无法通过对历史数据的研究来获得超额的收益;半强有效市场指的是市场上的价格不但包含了弱有效市场中所有的历史信息,也包含了与该公司相关的所有的公开信息,投资者也无法通过这些信息去获取超额的收益;强有效市场是指市场的价格以及包含了所有的信息,包括历史信息,公开的信息以及未公开的信息,投资者也无法获取超额收益。市场上的投资者在获取信息一致下,是无法获得超额收益的。动量效应也称惯性效应,是指股票价格在过去的趋势会在未来一段时间延续的现象,即如果一只股票在过去一段时间相对其他股票表现出高收益率,在未来一段时间的收益率仍然会高于过去收益率较低的股票。反转效应也称反向效应,即如果一只股票在过去一段时间相对其他股票表现出高收益率,在未来一段时间的收益率反而较其他股票表现较差;而过去低收益率的股票在未来一段时间,其收益率会出现逆转即升高趋势。1985年,De Bondt和Thaler(1985)根据1926年至1982年美国证券市场上的股票交易数据,采用相等权重在赢家组合(在过去一段时间内收益率最高的股票)和输家组合(在过去一段时间内收益率最低的股票)上的方法,结果证实赢者组合的收益显著小于输者组合。Jegadeesh和Titaman(1993)基对美国证券市场1965年至1989年的数据证实存在并提出“动量效应”。在此基础上,后来学者又对不同国家、市场的动量效应及反转效应进行了验证及在交易量、交易周期、国家地区因素等变量下的稳健性检验。并尝试运用定价模型和行为金融学的理论来对动量效应及反转效应的成因做出解释。在行为金融模型中,一般认为,动量效应是由于反应不足引起的,因为投资者对市场信息的反应滞后,所以赢者组合的股价是低于内在价格的;而反转效应是由于反应过度引起的,由于市场上过度的反应,使得股价高于内在价格,而随着时间的推进,股价最终会回归内在价值,因而形成反转效应。
  本研究利用中国股票市场的2001-2017年的股票日交易数据,验证动量效应、反转效应的存在和动量反转策略的可实施性。然后对有效的反转策略中的赢家组合和输家组合进行比对,证明在赢家组合和输家组合对于市场收益的敏感程度并非一致,传统的动量和反转在熊市或牛市所表现的效果差异来自于输赢家组合在对应市场时期受到市场收益影响程度不同。
[硕士论文] 王贝贝
税收学 西南财经大学 2017(学位年度)
摘要:我国西部地区不仅地域辽阔,而且人口众多,涉及了12个省、自治区、直辖市,该地区经济的健康发展,既是一个经济问题,又是一个政治问题,只有不断的加快提高西部地区经济总量、增加人民收入、改善社会主义事业,才能够确保这些地区乃至全国的长治久安。然而自从2001年西部大开发以来,该地区的经济虽取得了突飞猛进的发展,但却仍然存在着一系列的问题,特别是三大产业结构不合理、产业间劳动生产率差距较大、现代服务业发展滞后、新兴能源效益差等,严重制约了西部地域经济的进一步发展。于是如何去调整该地区当前的产业结构,完善并且优化产业结构便成为了当前工作的重中之重。税收政策作为一个国家宏观调控中具有可操作性的重要手段,可以针对产业结构中存在的具体问题,设置差别化税负,调节需求和供给,影响消费和投资,对产业结构优化起着至关重要的作用。因此很多国家和地方都在积极的采取适当的税收政策,以期减少产业结构不合理的演进,加快产业结构优化的进程,最终实现地区经济的增长。西部地区也随之出台了一些与产业相关的税收政策,特别是西部大开发以来,实行了不少所得税优惠政策,加大对西部的扶持力度,促进西部地区高新技术企业和现代服务业的发展。但是税收调控产业结构却受到很多综合性因素的影响,目前尚未得到足够有效的发挥,西部现行税收政策的取向、调控手段、方式等在运用上仍有诸多不足之处,使得其对产业结构优化的引导功能大大削弱,这在很大程度上阻碍了该地区的产业结构优化升级。针对这种情况我们必须对不利于西部地区产业结构优化的税收政策进行完善,加强税收政策对产业结构优化升级的针对性,进而促进三大产业结构的调整和西部地区经济的发展。
  本研究以西部地区的税收情况和产业结构为对象,通过理论分析和实证检验得出相关的结论。首先对产业结构优化的相关理论进行了相关的阐述,并进一步分析了税收政策调整产业结构的内在机制和途径。其次介绍了西部地区三大产业的发展现状及存在的问题、税种中比例高达90%的流转税和所得税的税收比重变化情况,从而发现该地区产业结构优化过程中税收政策存在的诸多问题,如税收优惠政策过于简单和直接、产业导向不明晰、对农业的扶持力度不够、对高新技术产业的激励不足、对现代服务业的支持较小等等。接下来文章针对西部地区产业结构中存在的税收政策问题,以1994-2014年流转税、所得税、三大产业增加值和产业结构作为变量,通过对消费者物价指数平减调整取对后,将变量分为四组,建立VAR模型进行实证研究,具体研究了流转税、所得税对三大产业增加值和产业结构的影响效应,并根据经济变量的协整检验、格兰杰因果检验、脉冲响应和方差分解的结果,得出以下结论:第一,就脉冲响应的结果而言:在产值方面,流转税对三大产业的脉冲响应轨迹有所不同,对第一产业产生一个相对较强的正向效应;对第二产业短期内产生的响应为正,但是长期内产生的反应为负,对第三产业产生的反应为负;所得税与第一、二、三产业一直是负相关的关系。在产业结构方面,流转税对产业结构短期内产生较弱的负效应,之后影响效应正负波动,效果不是很稳定;而所得税与产业结构成弱正向关系,影响时期相对较长。第二,就流转税和所得税的贡献程度而言:短期内所得税对三大产业增加值和产业结构的调整效果要好于流转税,这可能是流转税是可以转嫁的,短期内流转税税负的高低对企业生产投资等行为的影响要小于所得税对企业的影响;但长期来看,流转税的调整效果要好于所得税,贡献程度相对较大,因为流转税作为一直以来的主体税种,征收的数量远远超过所得税,影响的效果更大。但是总体上来讲,不论是对三大产业增加值还是产业结构,流转税以及所得税的贡献程度都不是很大,这说明一个地区产业经济的发展是多种因素共同作用的结果,而税收政策仅仅是其中很小的一个方面。第三,总体上来看,无论流转税和所得税对三大产业增加值和产业结构的影响都存在一定的“时滞性”,在当期阶段,不会直接影响三大产业增加值和产业结构,而是随着时间的推移慢慢的显现出来,这是因为产业结构优化是需要很长时间以及多种因素共同作用的。具体来说就是产业结构优化的过程是非常复杂的,很难轻易达成,投资的结构、产品的结构、企业的组织形式、技术结构等都会对产业经济造成影响,税收政策的实施效果需要很长时间才能够逐渐显现。最后本文在理论分析和实证分析的基础上,提出了优化西部地区产业结构的税收政策建议:调整现行税制,进一步强化流转税、所得税并重的税收双主体模式、全面推行“营改增”时,积极完善增值税改革、合理调整消费税改革,强化消费税调节功能、优化所得税制度,明确所得税产业导向、加大政府扶持力度,促进现代农业的发展、强化税收优惠政策,推动高新技术产业的发展、赋予西部地区更多的税收制定权利。
[硕士论文] 刘士得
金融 河北金融学院 2017(学位年度)
摘要:自改革开放以来,我国经济获得了飞速发展的时机,国家的变化日新月异,其中,证券市场在经济发展中发挥着不可替代的作用,我国证券市场自建立以来,历经20多年的发展,逐步取得了举世瞩目的成就,随着资本市场全球化的推进,我国证券市场在国际资本市场中占据愈来愈重要的地位。但是,对比西方发达国家的证券市场,我国证券市场无论是制度上还是法律上都不成熟,各项政策和措施配合不到位,内幕交易、市场操纵行为屡禁不止,如何更好更快的保障证券市场健康稳定的发展是目前急需解决的问题。
  本文以光大证券“8·16内幕交易事件”为例,运用理论分析和个案分析法,结合内幕交易发生的要件以及重要特征,分析了内幕交易发生的原因、特征以及处理措施等问题,指出了此次事件暴露出的问题,对事后监管部门、证券机构等各参与方所采取的补救措施进行了梳理,并且对证券市场的交易主体参与各方提出了一些建议,文章最后部分进行了总结。此次事件对中小投资者以及证券市场有重大启示。给投资者的启示:投资者要理性对待指数的变化,坚持价值投资,不可盲目跟风;保持头脑清醒,准确了解证券市场的各种风险,不可预期过高;普通投资者要学会运用股指期货来规避风险;对投资者的专业素质的提高有很大的帮助。对我国证券市场的启示:证券市场的投资环境非常重要,另外券商应当谨慎使用量化交易软件;创立熔断机制以应对高频度的业务,增强券商的抗风险能力;建立健全我国投资者的索赔机制;提高证监会等监管层对我国证券市场的监管力度,严厉打击各类违法交易,整肃证券市场的投资环境,加快推进证券市场的改革进程。
  基于以上分析,对监管层提出了以下几点建议:一是要加强证券市场的各种风险控制,二是要规范量化投资,三是要保护投资者的利益。
[硕士论文] 张晨
金融贸易电子商务 西南财经大学 2017(学位年度)
摘要:众筹作为一种新兴的融资方式,将互联网与金融相结合,作为金融创新之一,在近年得到了迅猛发展。它将筹资活动与互联网结合起来,通过互联网资金需求者可以向更多有投资意愿的人筹集获得所需资金,然后筹资者以某种形式(股份、产品、利率)作为交换回报给其资金支持者。国外著名的众筹咨询机构Massolution发布的研究报告显示,全世界通过众筹筹集的资金已经从2010年的8亿8千万美元增加到了344亿美元。作为最受欢迎的众筹模式之一,股权众筹将筹资者与投资人直接对接起来,通过互联网股权众筹平台(国内例如天使汇,国外例如AngelList),企业将有机会以一定比例的股份换取投资者对其公司或者项目的投资。近年来,各国政府大力推动股权众筹的健康发展,引起了社会各界的广泛关注。例如美国早在2012年通过了《初创期企业推动法案》(简称“JOBS法案”)正式将股权众筹合法化,到2016年美国证监会发布最新的JOBS法案,其中进一步放宽了对股权众筹中投资人的限制,降低准入门槛,允许更多的中小投资者参与到股权众筹中去。股权众筹在中国,自2014年11月国务院总理李克强首次在国务院文件中提出“开展股权众筹融资试点”,再到中国证券业协会于2014年12月18日发布《私募股权众筹监督管理办法(试行)征求意见稿》,股权众筹不仅成为时下最炙手可热的话题并且在国内有了一个更加迅猛的发展。根据清科研究中心推出的《2016年中国股权众筹市场研究报告》显示,截止2016年底,国内股权众筹平台已达139家,新增成功融资额总计达52.98亿元。本文引入社会网络分析方法。在社会网络理论中,网络被看作是资源流动的渠道,行动者嵌入不同的网络位置和结构,也就掌握着不同的资源和网络地位,致使他们具备不同的行为策略。而股权众筹中辛迪加最为显著的特征,即领投人和跟投人不断联合投资从而构建出广泛的投资关系网络,通过这个网络各投资主体不断分享流通各种资源形成新的辛迪加。
  本研究从网络观点的角度出发,构建辛迪加网络,分析领投人和跟投人在网络中的特征和结构,探索辛迪加网络的位置、结构特性对于嵌入其中的投资者之间众筹行为的影响作用。主要研究领投人与跟投人在辛迪加网络中的位置嵌入性、关系嵌入性、领投人辛迪加联盟的网络密度,对辛迪加的形成产生明显的影响。具体而言主要有以下几个方面:第一,展示嵌入不同网络位置中领/跟投人如何互相选择形成辛迪加交易的理论过程(位置嵌入),探讨网络位置异质的领/跟投人,领投人网络中心度对辛迪加形成的影响;并且进一步分析领投人特征(即领投人中心度、领投人身份)对于领/跟投人之间形成辛迪加可能性的调节作用;然后根据众筹的现实情况结合理论逻辑推出探测性变量,优化前文对于领投人中心度的认识,认为领投人所占据的网络中心度与其辛迪加投资关系形成的可能性呈现一种U型关系。第二,描述领投人与跟投人的历史直接辛迪加联接数量(关系嵌入性)对其之间形成新的辛迪加投资的影响;并且进一步解释关系嵌入性对位置不对称性产生的负向影响的调节作用。第三,从领投人辛迪加联盟的网络密度,即从密度这一网络结构维度层面揭示领投人辛迪加联盟的密度与跟/领投人形成辛迪加可能性的密切关切;并且进一步解释在辛迪加联盟密度的调节作用下,网络位置不对称性的影响将会被削弱的原因。通过股权众筹平台AngelList抓取辛迪加关系记录数据,随后利用社会网络分析软件UCINET6构造前文提到的辛迪加网络,分析各个投资主体的网络特征并将其量化,最后通过构建股权众筹辛迪加行为影响因子的 Probit回归模型,利用SPSS软件展开数据分析,得到研究结论。
[硕士论文] 金智明
金融 河北金融学院 2017(学位年度)
摘要:股指期货是指将股票价格指数作为交易的标的资产,形成的标准化合约,是一种金融衍生产品。沪深300股票指数期货以沪深300指数为标的,具有较高的市场占有率,在同类产品中具有良好的代表性和稳定的市场表现,对于市场的周期性波动有较好的反应。本论文的目的在于发现投资机会,寻找并改进能够在实现投资者保值增值的同时稳定市场的投资策略,因此将其作为研究对象,同时预测在未来期货市场交易中定量投资策略将成为主流。沪深300股指期货交易具有使用保证金交易制度、当日无负债结算制度、合约有到期日、交易对象是标准化的期货合约等特点。本文针对其特点研究利用股指期货合约之间价差变动的套利方法。基本的跨期套利通过构建和对冲相同数量、相反头寸、不同月份、相同的标的合约来获益。具体分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利。统计套利是按照历史数据,运用统计分析工具来研讨价格变动趋向是否稳定及价差分布是否具有规律性。由价差中心化序列变动情况得到套利区问出现的时机及概率,建立正确的止损边界,以相对更小的风险博取更多收益的套利方式。
  在本论文中选取了沪深300指数期货IF1007和IF1008合约1分钟的高频数据,并经过协整检验构建统计套利模型。具体的步骤是根据趋同性原则确定研究对象,由价差分布建立交易规则,制定进出场信号和止损信号。股票指数期货合约时间序列的价差序列的标准差随时间变化而改变,具有时变方差的特征,因此利用GARCH模型描述残差的条件异方差性,通过TARCH分析波动冲击的影响,建立价差中心化序列,确定止损阈值。
  本论文研究发现沪深300股指期货存在统计套利机会,统计套利是帮助投资人在金融市场上寻求套利机会的一种分析方法,其基本原理是选取具有稳定关系的价差序列,用统计分析方法估量出价差的均衡范围及偏离概率分布,进而对偏离价差进行投资套利。券商和投资者能够以适当的风险得到比无风险套利更多的收益。
[硕士论文] 马健琦
统计学 青海师范大学 2017(学位年度)
摘要:许多经济、金融等数据都具有长记忆性,且可能含有变点,这使得长记忆时间序列中各类变点的统计推断成为统计学中的研究热点.本文提出了检验长记忆时间序列中均值变点、方差变点以及持久性变点的一些方法,并从理论分析、数值模拟和实际数据分析三个角度说明了所提方法的有效性和可行性.具体内容安排如下:
  第一章绪论介绍了变点和长记忆时间序列的概念,同时给出了文献中关于均值变点、方差变点和持久性变点检验的相关研究成果.第二章提出了一个新的统计量来检测长记忆时间序列中可能存在的均值变点,为便于实际应用还提出了一种Sieve Bootstrap方法来近似统计量的临界值.模拟结果表明本章方法不仅可以很好的控制经验水平,且经验势比文献中已有方法有一定幅度的提高.第三章提出了一种检验长记忆时间序列方差变点的方法,并构造了和第二章类似的用于近似统计量的临界值的Sieve Bootstrap方法,模拟结果显示所提方法对于长记忆时间序列中方差由小变大和由大变小两个方向变化的变点都有很好的检验效果,并通过一组青青稞酒股票数据说明了本章方法的实用性.第四章中提出了两个修正比率统计量分别用来检测长记忆时间序列中可能存在的从平稳向非平稳变化和从非平稳向平稳变化的持久性变点,模拟结果表明,提出的方法不仅能够很好的控制检验水平,且具有较高的检验势.最后通过一组美国通货膨胀数据说明了该方法的实用性.第五章总结了全文,并给出对长记忆时间序列中变点检验的一些展望.
[博士论文] 孙晶
经济统计学 山西财经大学 2017(学位年度)
摘要:近年来,我国利率市场化改革加快,2013年央行确定贷款利率全面放开,2012年至2015年四次扩大金融机构存款利率的浮动范围至对于利率的管制取消,我国利率市场化改革取得了关键性的进展,相关配套也更趋完善,最明显的是存款保险制度于2015年5月1日正式推出,Shibor、贷款基础利率、国债收益率等市场基准利率逐步成为定价的重要参考。利率市场化后中国人民银行将通过市场手段来改变金融市场的供求状况,以此调控整个市场的利率水平。利率市场化改革稳步推进,使用利率作为中介目标的可操作性不断增强,这为中国人民银行实行以利率为主要操作目标的货币政策规则提供了可能。在此过程中,选择适合中国国情的利率决策模型有助于央行的预期管理,从而做出政策调整。货币政策规则研究是近年经济学热点问题,关于利率决策的经典理论是泰勒规则。早期的泰勒规则是对美联储货币政策的经验分析,我国中央银行不能完全照搬。
  虽然我国的学者已经对泰勒规则进行了大量研究,但多数都是对不同形式的泰勒规则进行实证,对货币反应函数进行估计。多数的研究都表明泰勒规则适用于我国货币政策。虽然泰勒规则及其扩展形式也有很好的适用性,但是缺乏严格的理论基础。国内关于最优利率规则的研究还较少,大多停留在理论研究和模拟测算阶段,未充分结合我国利率传导机制和中央银行利率决策的特点,研究出适合我国实际的中央银行利率决策模型。本文借鉴Giannoni和Woodford(2003)最优利率规则的理念和社会损失函数概念,将央行视为经济代理人,具有社会损失效用函数。中央银行的货币政策目标是使经济增长和通货膨胀保持在稳定水平,尽量接近目标预期,避免经济产生大的波动。设定最优利率决策模型的优化目标是在货币政策传导机制约束下,使得产出缺口同通胀缺口的平方和最小。借鉴新凯恩斯主义货币政策传导机制的动态经济模型,约束条件设定为考虑汇率波动、资产价格波动和货币供应增速的总需求方程,开放经济条件下的菲利普斯曲线,资产价格、汇率的变动方程。将约束方程整理后代入目标函数,通过极值求导方式得到最优利率规则反应函数。在理论研究的基础上,结合我国实际,综合考虑货币政策的滞后性、平滑性、非对称性和时变性等特征,通过协整检验、最小二乘估计、HP滤波、卡尔曼滤波以及状态空间模型等计量方法实证检验了最优利率决策模型的具体形式,得出了最优利率决策模型的一般形式、非对称模型形式和时变参数模型形式,分析比较了三种模型的适用性,并就最优利率模型的实施、完善利率调控机制等方面提出了政策建议。
  本文基于最优利率规则的有关理论模型,实证研究了符合我国实际的最优利率决策模型形式。主要有以下结论:一是汇率、国外利率和资本价格对短期名义利率的影响不显著。二是通过逐步回归,选定了影响利率决策的四个主要变量,即上期名义利率、本期通胀缺口、上期产出缺口和本期M2增速,得出了利率决策模型的一般形式。三是在一般线性模型的基础上,本文进一步考虑了利率政策的非对称性和时变性,估计出了非对称性模型和时变参数模型。非对称性模型显示,我国中央银行对通货紧缩的反应程度略大于对通货膨胀的反应程度,对经济过热和经济衰退的反应程度基本一样。时变参数模型估计结果显示,在经济波动较大时,利率平滑系数会大幅降低,市场利率变动较大。2008年金融危机后,利率对一国的通胀缺口、产出缺口、货币供应量增速的反应系数呈逐步上升趋势。四是通过比较三种模型的预测效果,认为时变参数模型更加符合实际情况,更加迎合复杂多变的经济金融形势,有利于增强利率政策的针对性和灵活性。
[硕士论文] 赵军
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:“智慧健康社区”是以居民健康为中心、优化医疗卫生服务业务流程的健康服务平台,是一个涉及云计算、应用开发、硬件集成、移动互联网应用等多种技术的系统性工程。风险管理贯穿于项目整个过程,本文以该项目为实例,探讨了以风险管理理论为依据、系统性分析、严格的风险控制在项目实施过程中的重要性。为了按照既定的进度、成本和质量完成项目目标,在该项目中,根据风险管理理论结合该项目创新强、复杂度大等特点,利用规范化形式来进行风险管理工作。重点阐述了依据理论梳理具体风险点,设计可实施的风险管理计划,提出有效应对措施,高效率地对风险管理工作进行跟踪与控制,避免项目中可能存在的风险,使得项目顺利完成。
  通过可行的风险控制手段,可以增强项目的可控性,利用学习到的方法分析该项目风险点寻找应对措施,予以发现并及时反馈到项目各级管理机构,及时采取措施,使项目的执行按照既定的方针进行。
[硕士论文] 刘永生
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:军事电子工业是关系国家安全的战略性产业,是国防科技工业和国家信息产业的重要组成部分,是国防信息化和现代化建设的核心力量。随着我国军队转型和使命任务的多样化,国防和国民经济信息化建设都对军事电子技术的储备和新技术研究提出了更高的要求。按照“探索一代、预研一代、试制一代、生产一代”的国防武器装备发展理念,总装备部在发布了《装备预先研究管理条例》统一指导装备的预先研究工作。在装备实现和技术发展过程中,大量的基础理论研究、核心关键技术突破和验证都主要集中在预先研究阶段,预先研究工作已经成为装备建设发展不可或缺的重要组成部分。
  随着国家军队改革不断推进,军工企业战略布局及其产品技术研发将发生变化,国家、企业等对预先研究项目重视程度的逐渐加深,军工企业、科研院所所承担的预先研究项目也逐年增多,而军工企业、科研院所如何以有限的资源推进多个预先研究项目协同发展,成为军工企业、科研院所面临的一个热点问题。多项目协同管理是项目管理的新领域,它更加注重多个项目间的综合管理和整体效益。预先研究是企业为了新产品的研发和产出提供技术储备而对新原理、新技术、新工艺、新材料、新型元器件和新装置等开展的关键技术研究,作为一种前瞻性研究,它对企业发展具有核心竞争力。
  JZ公司是国内以军事电子科研、生产为主业的大型地方军工骨干企业,承担了大量的国防武器装备的预研、型号研制、生产任务,存在着多项目之间的协同和交叉,人、财、物等资源相对有限的特点,因此研究该公司预先研究项目的多项目管理具有典型意义。本文结合JZ公司实际发展情况,收集和阅读相关文献的基础上,运用访谈、查阅文献、对比、理论研究与案例研究结合等研究方法,通过理论与实践相结合的论证手法,系统地提出基于 JZ公司战略和资源平衡的多项目协同预研项目管理体系,为多项目协同管理的实践、提高我国军工企业预研项目管理水准提供了有益思考。文章首先对协同管理、预先研究项目管理等相关概念及其研究现状进行了综述,通过访谈、查阅文献等方法梳理JZ公司预先研究项目的管理现状,并从预先研究管理组织结构、管理流程、评价体系等方面对JZ公司预先研究管理的多项目协同管理问题进行诊断分析,结合JZ公司实际情况出发,对预先研究项目的协调管理体系进行了总体设计,包括组织结构设计、流程设计、评价系统设计、功能目标设计、激励制度等,形成了一套新的预先研究管理体系。最后总结了JZ公司预先研究项目进行多项目协同管理的效果,得出公司通过对预先研究项目进行多项目协同管理,使得公司在管理水平、预先研究能力、预先研究人才队伍等方面均有较大的提升,对企业的发展和加速国防装备的建设有着重要意义。
[硕士论文] 刘丰
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:随着我国经济和科学技术的快速发展,项目风险已经普遍存在于我们的生活和工作中,并产生了重要影响,为确保项目的成功,减少项目风险造成的损失,项目风险管理已经成为了项目管理中重要的研究热点。而钼、铜由于其广泛的用途及自身优越的性能,在经济建设的很多方面,扮演着越来越重要的角色,在未来,对钼、铜金属的需求量也将不断增大,因此建设钼铜多金属资源深加工利用项目为经济建设提供足够的钼、铜及多金属材料将不仅能为企业带来巨大的经济效益,使企业得到持续快速发展,也符合我国矿产资源循环利用战略。但是,钼铜多金属资源深加工综合利用项目由于其独特特点,尤其是对环境的影响,已经引起社会的高度重视,再加上项目建设中存在的不确定因素较多,迫切需要加强风险管理。
  对于本项目,重点在于能否确保项目平安落地,如果能在破除社会影响后,确保项目平安落地,项目的建设风险、经济风险和政治风险将会通过项目风险管理得到有效控制,因此在本文中,社会风险被作为一个主要风险进行研究。具体研究内容如下:首先对项目风险管理的风险规划、识别、评估、应对及监控等重要环节及其采用的手段及关键技术在理论上进行了重点介绍和分析,然后据此结合项目实际情况,就本项目的风险规划、风险识别、风险评估、风险应对及风险监控等问题进行了系统研究和全面阐述,分析了项目在建设前期、中期和后期各个阶段及各个环节所面临的各种风险,并对各种风险进行评估,得到项目风险的影响程度,最后建立了钼铜多金属资源深加工利用项目风险管理体系及管理模式,并且提出对该项目的风险进行系统、动态的监管措施,以减少风险发生,降低发生概率,实现项目风险管理目标,更好的发挥经济效益和社会效益,希望能对该类项目的风险管理有所帮助。
[硕士论文] 朱烨
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:随着科技的发展,现代战争已慢慢演变为一场信息战、电子战,软件也随之在军事应用的各个领域得到越来越广泛的应用,成为武器装备体系中重要的组成部分。软件质量的高低直接影响了武器装备的使用。对于软件质量的管理,经过多年来在国内外众多软件企业的工作实践,已经形成了一些广受认可的标准,软件能力成熟度模型集成(CMMI)就是其中的典型代表。
  本文以CE公司的A项目作为研究对象。A项目由于属于航空装备软件,需在空中使用,因此对质量的要求尤为严格,除关注功能性要求外,还应综合考虑性能、可靠性等方面的要求,特别是安全性上,必须具有不失效的高安全性。根据用户的要求,A项目的研制分为C型件和S型件两个阶段进行交付。在C型件的研制过程中,由于对于过程质量的管控存在一定的问题,造成 C型件产品未能达到要求的质量,产品交付也出现了延误,对用户产生了不好的影响。通过深入的调研,并借助质量管理理论中的常用工具——帕累托图和因果分析图,分析识别出了影响C型件软件产品质量的关键性因素。在此基础上,依据CMMI理论框架的指导,结合PDCA的工作方法,初步构建一套适用于A项目的质量管理框架,并从质量策划、质量控制(含需求管理过程、软件设计、软件评审、配置管理、软件测试等环节)、质量保证过程等几个方面提出了有针对性的质量管理措施,并在S型件的研制过程中加以实施应用。通过对A项目质量数据的收集和分析,可以看到,A项目在需求管控、设计与实现、质量保证、软件测试等关键环节中均初步取得了较好的效果,软件产品质量得到了较大的提升,产品也得以按时交付,且可以持续改进。这些都在一定程度上验证了这套质量管理框架和措施的有效性。
  通过本文的研究,探讨了在类似于CE公司的军工企业通过实施CMMI改进质量管理的可行性。希望A项目综合运用CMMI理论和PDCA的工作方法来进行项目质量管理的成功实践和经验,能够给其它在软件项目管理过程中存在类似问题的企业提供一定的参考借鉴价值。
[硕士论文] 周靖
工商管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:项目管理,作为当代管理学的一个重要组成部分,在当前国民经济不断发展和信息化、互联网技术广泛普及的环境下,在各个行业受到越来越多的重视和使用。其中,项目时间与进度管理是项目管理工作的基础与核心内容,它是保障和促进按需分配项目资源和项目如期完成及验收的重要措施。
  项目时间与进度管理,将项目的时间、人员、目标、资源等核心部分合理而有效地组织起来,从而呈现出一个完整的系统指标,客观体现出项目生命周期过程各个阶段的执行和实施情况。通常,在不同类型的项目实施中,会遇到各种各样的问题,包括项目需求不明确、内外部环境复杂、多种不确定因素等方面的影响,这些因素会在项目的不同阶段中体现,虽然在不同项目环境中的出现程度有所不同,但都会对项目任务和目标的完成造成阻碍。因此,对于项目的时间与进度的管理,也成为了各行业项目管理工作的重点及难点。
  CDY项目是属于互联网行业的软件信息开发项目,在项目过程中存在项目时间紧迫、业务需求复杂、项目资源有限等诸多因素的困扰。本论文以CDY项目工作为例,明确项目的各类型概念定义、充分运用项目生命周期管理的各项原理、方法和实际工具展开深入调研。首先,本论文对项目、项目管理及其时间与进度管理的概念原理和研究方法进行了阐述和说明;其次,介绍了CDY项目的背景、基本情况以及在时间与进度管理中的主要问题;紧接着,运用项目需求管理、任务分解、工作量评估等项目管理知识对CDY项目进行定义和评估,在此基础上进行时间与进度计划的编制;再次,在该项目生命周期各个阶段实施时,对各个阶段的计划进度执行情况实时跟踪和监控。最后,对CDY项目时间与进度管理的计划和执行情况进行总结,同时对类型项目的时间与进度管理提出建议。
  本论文基于软件信息开发集成项目,对项目时间与进度管理的理论原理和管理方法进行了广泛的收集研究和实证运用,对同行业及行业间相似的信息型项目具有不同程度的比较借鉴价值。
[硕士论文] 伍发康
工商管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:CH公司是中山最具规模的测绘企业,具有国家甲级测绘资质,先后荣获国家、省部级及市级科学技术进步奖30余项,公司成长至今为中山的国土房产管理、城市规划和城市建设提供了大量测绘成果和服务。2010年以来,测绘地理信息行业发展快速,测绘项目的规模越来越大,质量要求也越来越高,但CH公司项目的管理手段没有明细提高。项目管理缺乏科学合理的计划,执行和调整随意性比较大,执行过程中常常出现先松后紧,后期为了项目进度往往又忽略了质量控制,部分项目无法按既定目标完成,整个项目管理体系与当今形势矛盾,CH公司国情普查项目时间和质量管理亟待解决。
  CH公司国情普查项目是一项政治性任务,国情普查成果作为地理国情监测的初始数据,项目具有时间要求紧,质量要求高,技术难度大的特点,如何做好项目时间和质量管理是亟待解决的问题。本文从项目的时间管理和质量管理现状及存在问题入手,结合实际的管理工作经验,借助现代项目管理的理论和方法,探索适合本项目的管理模式。
  时间管理方面,本文通过理论和实践相结合的方法,对项目的活动进行分解、排序,通过活动资源和时间估算、计划编制及计划控制有步骤开展工作,采用计划评审技术(PERT)、甘特图、关键路径法等管理科学分析方法,开展项目各阶段的工作,实际生产中部分工序和计划有偏差,通过资源调整,压缩另一阶段关键路径时间,保证项目整体进度。
  质量管理方面,笔者从质量策划、质量保证、质量控制入手,控制质量采用质量验证体系、PDCA循环法及全面质量管理方法,通过事前、事中、事后质量控制方法,提出了全员的质量意识,保证国情普查项目质量满足策划要求。
  本文对国情普查项目的项目理论研究是一次尝试性探索,希望对以后类似的测绘项目有一定的参考意义和借鉴作用。
[硕士论文] 陈燕雄
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:作为管理学的一个重要分支学科——项目管理,它结合了管理学的理论体系和各行业的实际项目实践,经过全世界几十年的发展历程中,通过不同行业专家和学者地不断努力摸索和持续改进下,项目管理逐步趋于完善和成熟,形成了其自身独有的项目管理理论知识体系,并在全球范围运用实践中取得了良好的经济和社会效益。作为国家性支柱产业的石油行业,已经进行了多年的项目管理理论研究,并在多个实际项目中进行了推广运用。地震勘探作为石油行业产业链上的第一环节,项目管理水平要得到长远、快速发展,对项目进行科学有效的管理显得尤为重要,而进度管理的成败很大程度上决定着项目管理的水平,重点体现在进度计划和进度控制两个方面。
  论文以实例项目为载体,在项目管理理论知识体系大框架下,着重对进度管理的理论知识和方法进行了介绍,根据实例项目的特点,利用进度管理的工具和技术,详细阐述了如何编制项目的进度计划,并实施进度控制。在进度计划的编制中,重点运用工作分解结构对项目活动分解和定义、活动排序、活动资源和持续时间估算、制定项目进度计划,通过商业软件绘制的甘特图、双代号网络图得出了项目的关键活动和关键路径,并运用计划评审技术进行完工概率的估算。在进度控制中,通过项目进度控制组织结构,采用数据收集、数据分析、预警和处置等控制流程,重点对关键路径上的各个活动、活动的关键节点进行动态控制;对于项目整体进度控制上,利用网络图找出问题、分析原因并提出解决方案,采用关键路径法去实现项目进度纠偏,从而确保该项目整体计划工期的最终实现。
  通过对DQ8构造三维地震勘探项目编制进度计划和实施进度控制的研究,有助于提升地震勘探项目进度管理的水平,可供本行业内单位参考和借鉴。进度管理水平的高低,决定着是否能够实现项目的高效完成,对于提升施工单位的整体经济效益也起到了关键性的作用,进度管理也必将成为企业寻求利润增长点的重点研究对象。
[硕士论文] 唐沛
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:房地产开发项目的经济效益直接关系着房地产开发企业的经营业绩。而就项目绩效管理的本质而言,就是确保组织的目标与员工的目标保持高度的一致性,并通过持续不断提升个人和组织绩效达成目标的过程。因此项目绩效管理,对房地产开发项目的成败起着关键性作用,是房地产开发企业赢得市场竞争的强有力强保障。
  本文以XH有限公司JSSD项目绩效管理体系为研究对象,结合XH公司和JSSD项目实际情况,运用现代项目管理理论和绩效管理理论,对JSSD项目绩效管理现状和问题进行研究分析,将平衡计分卡(BSC)的思想结合目标管理(MBO)法和关键绩效指标(KPI)法,按照绩效管理流程,绩效计划、绩效监控与辅导、绩效考核、绩效反馈与应用等环节对JSSD项目现有绩效管理体系进行改进研究,并设计建立与之相匹配的相关体系,最终设计建立以战略为导向的科学有效的项目绩效管理体系。
  通过改进后的项目绩效管理体系的推行,确保个人、团队、公司的目标高度统一,增强项目团队凝聚力,充分调动员工的积极性、激励员工潜能,促使个人和团队的绩效持续不断提升,并最终确保JSSD项目的整体目标的达成和XH公司的战略实现。同时也为XH公司其它地产开发项目提供管理借鉴,最终实现XH公司核心竞争力的提升。
[硕士论文] 朱晓明
项目管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:项目管理是现代企业和学术中最为有效的工具之一。在项目管理中,时间管理在项目管理中起到至关重要的作用。将实时管理落实到项目的各个环节便是项目时间管理。在项目管理中各个时间段内,制定合适的进度计划,然后在执行该计划的时候,需要根据实际情况进行管理,如果出现偏差,需要找到偏差的原因,然后进行必要得补救,改变原有的规划。本文的目标是确保项目在规定时间内达到预期效果,实现项目建设总目标。
  本文以四川烟草网络优化改造项目为典型案例,首先从项目进度管理理论入手,介绍了项目管理的进度以及项目管理的定义。在相关理论知识基础上,对项目管理在此项目中的含义进行了解释,涉及工作包分解、工作包排序、时间预算以及项目进程等内容。并综合使用project软件、关键路径法、网格法以及横道图法深入剖析项目的进度计划制定,进度控制及进度改进,从而保证整个项目能够在规定的时间内完成。
  本文通过对SC烟草公司广域网络优化改造项目的时间管理,对项目的工作包进行了分解、排序及时间估算。在此基础上,利用project软件制定了项目进度计划。通过在对项目潜在问题的识别,利用关键路径法、网格法及横道图法对项目的进度及控制进行了深入分析。最后在进度控制分析的基础上,对项目时间管理的改进提出了措施。
  最后通过理论和实际案例分析,对探索广域网络优化的项目建设提供理论与实践指导。
[硕士论文] 刘东
工商管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:为进一步推进项目管理理论的运用,本文以家电行业的互联网舆情预警监控系统的项目管理过程为研究目标,采用项目管理中的PRINCE2体系相关知识,创新的在C公司内部建立BCPP项目管理方法,在国内外行业现状、技术架构等方面,通过商务论证调优及项目范围规划,采用对比分析、标杆分析和SWOT模型的方法对系统进行解读,在立项的可行性分析、进度组织以及风险控制方面,通过TOPSIS法等给项目管理提供支撑,探索出在传统家电行业如何更好地进行互联网项目管理的解决办法。
  文中采用BCPP的项目管理方法,首先在商务论证(BC)过程中分析了互联网舆情的国内外现状,指出掌握互联网舆情信息的重要性,同时对现有家电等行业舆情分析系统现状等进行了对比分析,并采用TOPSIS法对项目的可行性方案进行了综合评估,从而在商务择优和立项可行性方面给以有力支撑;其次在项目范围规划(P)过程中,结合项目特点、需求分析以及C公司自身技术积累现状,用SWOT模型整理出了C公司从事本文研究内容的优势、劣势、机遇和挑战,在上述分析基础上,通过范围管理等手段以舆情预警监控系统整体架构为切入点,通过技术架构和业务架构两条路线,确立了项目舆情和家电行业结合的路径,在范围管理方面探索出目前我公司的最佳实践;最后在项目 SP管理(P)过程中,有效的定义了该项目的组织架构,优化了项目全生命周期的过程管控,同时对品质控制、财务管理、计划实施、变更调整等内容进行了充分的强化,保障了项目的有效实施。
  BCPP项目管理方法的提出,有效地解决了C公司从事互联网+领域的项目管理问题,在规范项目管理过程的基础上提升了项目实施效率。
[硕士论文] 雷舜
工商管理 电子科技大学 2017(学位年度)
摘要:我国进入老龄化社会已是不争的社会现实。未富先老的中国社会目前面临着严重的养老困境,主要体现为养老服务、养老设施不足与社会老龄化日趋严重之间的矛盾。其中包括适合老年人居住的住宅问题。当前,中国大多数的老年人口居住的是普通住宅,没有适老型的建筑设计,对于老年人群居家养老造成了极大的不便,尤其是介护、介助老人。社会上适老型房产存在严重的供给不足,因此,这对我国政府、房地产开发企业、社会养老服务产业等提出了要求,在当前中国老龄化社会不断发展之际,应该积极探索适合中国国情以及老年人生活需求的养老地产项目。
  本文通过研究成都市A养老地产项目开发的可行性,以成都为例探讨中国当前养老地产的发展情况。通过引入最新数据指出,成都在中国诸多省会城市当中,老龄化情况处于首屈一指位置,因此,研究成都养老地产发展现状有其现实性代表意义。笔者在研究当中指出,成都老年地产存在巨大的市场缺口,老年消费群体既需要适老型的住宅产品,同时也需要人性化、系统化一体化养老服务。同时,根据老年群体普遍的消费水准,养老地产的价格应该是在老年人接受范围内的,这样的养老地产,才是成都乃至中国下一步养老地产发展的方向。
  因此,引入A养老地产项目开展可行性分析,通过SWOT态势全面分析A养老地产项目的优势、劣势和机会、挑战。根据态势分析进一步推进A养老地产项目开发模式、项目规划设计、融资方式、营销策略、成本费用、风险管理等诸多方面的探讨,最终指出,A养老地产项目有其可行性。这一项目在规划当中充分考虑到目标市场消费群体需求,通过全龄复合社区的打造,引入养老综合体等项目内部服务管理体系,为社区老年人口提供养老养生一体化服务的同时,也把相关的服务延展到社区周边区域,因此,是当前成都社会养老服务的有效解决方案之一。
[硕士论文] 陆炜
税务 集美大学 2017(学位年度)
摘要:税收收入能力是指在现行税制下,通过衡量经济发展状况、税收政策规定和税务部门征管水平等因素,以法定税率估算的最大口径的税收收入规模。税收的理论收入能力与实际收入的背离现象是普遍存在的。为客观评价一个地区税收收入能力的实现水平,需要综合考虑经济类、税制类、征纳类等各种因素。为了客观量化福建省内各市税收收入能力水平及其税收努力程度,本文基于福建省各市近十年相关统计数据建立随机前沿面模型。通过比较模型测算出的税收收入能力和实际税收收入,进一步分析了福建省各市税收收入能力差异、实际税收收入与税收收入能力差异形成的原因并提出相关建议。本文的重要结论是:(1)经济类、税制类和征管类三种因素对税收收入能力产生显著影响;福建省各市近十年税收收入能力平均增长率为15.32%,高于国内生产总值平均增长率。(2)沿海城市的税收收入能力增长速率高于内陆城市,如厦门、福州、泉州等沿海城市的平均税收收入能力高于三明、南平、宁德等内地城市。(3)福建省各市税收收入能力与实际税收收入之间的差异是客观存在的,这种差异主要是由于产业设置状况、税收背离现象及税收征管能力等方面引起的。
  本文分为五章:第一章是绪论,分析了本文的研究意义及研究目的,梳理了国内外学者对税收收入能力的研究成果,讨论了本文的主要研究内容和研究方法;第二章界定了税收收入能力及其相关概念,论述了各影响因素,简述了测算基本原则及传统分析方法和随机前沿面分析法;第三章通过研究随机前沿面分析法理论基础,选取福建省各市2006-2015年的面板数据构建测算模型,并对模型测算结果进行显著性分析与解释;第四章评价了福建省各市税收收入能力、宏观税负和税收弹性,得出税收征纳水平、产业结构以及税收背离是造成各市税收收入能力差异的主要原因;第五章基于前文分析,提出有针对性的建议,促进福建省各市经济发展均衡,提高税收收入能力水平。
  本文可能创新点是使用基于面板数据的随机前沿面模型,测算出福建省各市税收收入能力。基于模型测算结果,针对各市提出提升税收收入能力的相应建议。本文的不足之处是未对各市不同行业、不同税种的税收收入能力进行实证研究,且未与其他传统测算模型的研究结果进行对比分析。
[硕士论文] 戴宏娅
税务 集美大学 2017(学位年度)
摘要:我国长期受计划税收的影响,实际工作中注重考核税收收入数量,理论界对税收征管效率的研究也比较薄弱。近年来,学者们逐渐认识到税收征管效率的重要性,认为提高税收征管效率是税收征管体制改革的方向。本文以全国22个省市,2010年-2015年相关统计数据建立DEA模型进行测算我国省级税收征管效率。通过测算分析得出我国税收征管效率相关结论、限制征管效率提升的原因并提出相关建议。本文的重要结论有:(1)我国税收征管效率水平低。上海、江苏等少数省市的税收征管效率在某些年份达到相对有效,但我国税收征管效率的平均值却不到0.5,说明我国大部分省市的税收征管效率水平低,有待提高。(2)税收征管效率的地区差异较大。经过实证分析发现我国沿海经济发达地区的税收征管效率较高,而内陆地区较低。(3)现有税收征管技术手段的作用并未充分发挥。我国各地的税收征管技术手段大体相似,但税收征管的技术效率存在一定差异,上海、北京、江苏等省市普遍高于其他省市。(4)我国税收征管效率处于规模递增阶段。DEA模型测算出我国税收征管效率少数省市达到规模不变,大部分省市处于规模递增阶段。
  本文的行文共五章:第一章探讨了税收征管效率的研究背景与研究目的意义并进行了文献梳理。第二章介绍分析了税收征管的内涵和税收征管效率的影响因素。第三章介绍了数据包络分析模型(DEA模型)和指标体系。第四章实证分析,对我国2010年-2015年省级税收征管效率进行了测算。第五章得出本文的基本结论,并提出相应的政策建议。
  本文的创新之处是采用了三阶段的DEA模型,在评估税收征管效率时,剔除了环境因素导致的税收征管效率评估的影响,并在构建指标体系时创新性的选取了地下经济规模指标。本文的不足之处为,由于DEA模型测算的结果是相对效率而不是绝对效率,并且数据来源限制了研究结果的时效性以及指标选取具有一定主观性。
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